淪落第一步：謝風華夫婦內幕交易案
   當年，謝風華夫婦因內幕交易被証監會立案調查，而謝風華在去中信証券之前的身份便是國信証券投行部副總裁。2010年夏天，國信証券宣布開除原投行四部總經理保薦人李紹武。內幕交易案發生之后，國信証券的內控機制被各界質疑。奇怪的是，在這兩次嚴重事件之后，國信竟然沒有受到任何處罰，其在“入股+保薦”的道路上越走越遠，而牽涉其中的“和泰創投”更是被証監會勒令做出解釋。【詳細】
淪落第二步：15家公司33次研報，7家跌破發行價
   自2010年以來，國信証券對其保薦的15家公司發布了33次研報，評級無一例外均為“推薦/謹慎推薦”。這15家公司中，7家跌破發行價，兩家業績出現變臉，兩家涉及國信証券直投和影子創投公司和泰成長。其中，濱化股份、尤夫股份、長盈精密、內蒙君正等公司被國信証券多次推薦。【詳細】
淪落第三步：今年以來兩次“警示函”
   今年以來國信証券已有兩次因為所保薦項目出現“業績變臉”而被出示警示函。隆基股份近日發布公告稱，隆基股份上市后的首份年報即告虧，保薦機構國信証券因此“中槍”。証券發行上市保薦業務管理辦法規定，發行証券上市當年即虧損的，中國証監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。【詳細】

致命一擊：勤上光電發布公告承認虛假披露
  隆基股份業績虧損帶來的影響還懸而未決，勤上光電又把國信証券拱到了輿論的風口浪尖。今年4月1日，勤上光電發布公告承認虛假披露，但否認欺詐上市，並仗義地為保薦機構開脫，然而澄清公告並未解釋所有問題，一位業內人士表示，無論是市場還是監管機構對IPO造假都深惡痛絕，國信証券更有可能因為上述兩個惡性事件受到史上最嚴厲的處罰，甚至被吊銷保薦資格。【詳細】

一：“PE腐敗”
   自IPO重啟以來，不少券商借助承銷融資獲取了高額利潤。但在荷包鼓脹的同時，券商“保薦+直投”的灰色地帶正越來越被關注。其中，國信証券因李紹武的“PE腐敗案”而最受市場質疑。國信証券原投行部工作人員李紹武在執業期間，安排親屬或其可以控制的公司以優惠價格入股擬上市公司，獲取暴利超過一千萬元。【詳細】
二：點位預判錯的離譜
   國信証券在去年12月20日發布研報稱，2013年全年呈現震蕩格局，波動區域1800-2300點。2013年運行可能表現為三段式：年初延續12年底的反彈，之后步入調整，三季末開啟新的上漲周期。1月14日滬指長陽躥升，不到1個月的時間，滬指就強勢突破國信証券預測的全年最高點2300點，並於2月4日最高攀至2440.38點，創出近9個月新高。5日，在外圍大跌的背景下，A股做多氛圍依舊濃厚，滬指收出七連陽，深市再創反彈新高逼近萬點大關。【詳細】

三：手續費玩“貓膩兒”
   廣東証監局近期下發了《廣東証監局依法督促轄區証券機構落實下調証券交易費用通知要求》，但記者走訪發現，其轄區內的券商如國信証券和廣州証券，均存在未降低全佣收取方式的投資者相關費用的情況。 【詳細】
四：違規推銷基金
   招商銀行上海分行、國信証券上海市北京東路營業部的相關人員因在銷售萬家基金管理公司某一債券基金時，在宣傳中使用了約定收益率等用語，涉嫌違反《証券投資基金法》的相關規定。【詳細】
五：員工被指無証上崗違規拉客
   國信証券的客戶經理被指未獲得期貨從業資格卻從事期貨介紹業務，涉嫌違規。期貨原本是高風險的業務，由不具備專業知識的人來擔當投資者的引路人，這能保護到投資者的利益麼？【詳細】