7月24日《新華每日電訊》

近期，蘋果醋生產企業天地壹號因涉多次違規短線交易，公司實際控制人、董事長陳生收到全國股轉公司的警示函。上市公司屢次因“操作失誤”違反規定、發布“致歉聲明”草草收場，不少投資者對企業的回應和解釋提出疑問。實際上，類似現象並非個例。今年以來，不少公司高管出現違規短線交易行為，折射出部分企業負責人法律意識不強、違法成本較低等問題，遏制亂象需警鐘長鳴。

天地壹號7月初發布的相關公告顯示，陳生於今年3月買入天地壹號股票128900股，該行為發生在其最后一筆賣出天地壹號股票之日起6個月內﹔陳生在12個月內還存在多次短線交易行為。天地壹號對外表示，陳生短線交易的發生是由於其個人在履行增持股份計劃時，“操作失誤”賣出公司股票所致。公司董事會表示將督促相關人員嚴格規范買賣公司股票的行為，加強對股東、董事、監事、高級管理人員及密切關系人的管理和培訓，加強相關業務學習，避免類似事件再次發生。

董事父親違規短線交易持續近一年半，董事長夫人違規炒股涉資金超1.5億元，董事母親買股票獲取收益……今年以來，上市公司已發生多起董監高及其親屬違規短線交易行為，僅7月中旬就有石英股份、亞盛集團等多家上市公司受到交易所警示。一些公司歸因於“操作失誤”“不存在主觀故意”“不懂規則”等，但這類說辭往往難以令投資者信服，“內幕交易”“有意為之”等質疑聲音不時出現。

事實上，對相關行為的約束，証券法第四十四條等一直有明確規定。上市公司持股5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，包括其配偶和直系親屬持有的，以及利用他人賬戶持有的公司股票在六個月內買賣的行為，即構成了違規短線交易。在上市之前的輔導階段，公司董監高都接受了系統的法規、証券知識培訓，並對家屬履行監督教育義務，但一些違規短線交易仍屢有出現，折射出部分董監高對市場、法治缺乏敬畏之心，規則紅線意識不強，並可能對公司信譽、投資者利益帶來損害。

讓所謂的“操作失誤”等付出應有代價，亟待提高違法成本。從公開信息看，一些董監高及其親屬“誤操作”，發生在公司重要信息披露之前的窗口期，“誤操作”的短線交易或有內幕交易之嫌。遏制此類違規行為多發態勢，有關部門還需加強監管力度，利用大數據技術、通過多維度監測分析，讓違規者無處遁形。同時，對於違規短線交易，目前的處罰往往僅限於上繳非法所得，並未對違法行為產生足夠震懾，宜進一步細化責任標准、加大處罰力度，不能僅僅“道歉了事”。

作為“關鍵少數”，上市公司董監高肩負著提升公司質量、保護中小股東合法權益的重任。上市公司董監高應對公司和股東忠實、勤勉，不斷提升法律意識，管住自己、更要管住“身邊人”。隨著新“國九條”的出台，資本市場對上市公司高質量發展提出更高要求，遵規守法、信守承諾，方能真正讓上市公司“立於天地”。

來源：新華每日電訊

作者：評論員孫飛

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